欺瞞客戶

按照《證券法》的規(guī)定，禁止券商及其從業(yè)人員的損害客戶利益的欺詐行為主要包括以下內(nèi)容:

（1）違背客戶的委托而為其買賣證券；

（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；

（3）挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬上的資金；

（4）私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶名義買賣證券；

（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

（6）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

濫調(diào)價(jià)位

濫調(diào)價(jià)位是指采用人為方法，使股票價(jià)格不正常地上升，陷于“高處不勝寒”的境地，最后使一些不明真相的投資者飽受“套牢”之苦。

1992年，中創(chuàng)上海證券交易部因?yàn)E調(diào)價(jià)位而受到上海證券交易所的處罰。

1992年5月11日上午，上海證券交易所閉市的一分多鐘前，延中實(shí)業(yè)股票還不斷地以每股209元的價(jià)格成交，當(dāng)時(shí)只需報(bào)入每股209元的買人價(jià)，就能買到延中股票，但中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)公司上海證券部場(chǎng)內(nèi)的46號(hào)席位卻為一客戶輸入了每股220元的買入價(jià)，經(jīng)電腦競(jìng)價(jià)，以214.25元的價(jià)格成交，并成為當(dāng)天的收盤價(jià)。